打造学校安全管理合规体系“四步法”

原创 李文 DETT学校法务在线

编者按：本文根据2019年8月3日作者在蒲公英教育教育智库第一期“校园安全风控导师集训营”主题演讲录音整理而成，内容有删节和修改。

我们这场集训营是一次新的尝试，关注点是学校安全管理合规体系建设。我们希望通过科学的法律风险防范方法，降低学校和教职员工因怠于或不当履行安全管理法定职责，而承担相关民事责任、行政责任甚至刑事责任的法律风险。我们有理由相信，学校的安全管理合规体系越完善，这个学校各个层面履行安全管理主体责任肯定会越到位，带来的结果就是发生学生安全事故的概率就会越低，相应的咱们学校承担法律责任的风险也就越低。

2017年国务院办公厅发布《关于加强中小学幼儿园安全风险防控体系建设的意见》，作出了运用法治思维、法治方式构建学校安全风险防控体系的战略部署，并强调对校园安全实行校（园）长负责制，首次要求把学校安全风险防控工作的落实情况，作为考核学校依法办学和学校领导班子工作的重要内容。在这样的政策背景下，咱们在座的校长是不是压力更大了？构建学校安全风险防控体系是一个系统工程，千头万绪中如何抓住工作的牛鼻子？

现实中，我们很多学校投入巨资进行“物防”、“技防”建设，但对于更为重要的“人防”建设却把它简单地理解成配足配齐安全岗位人员，而忽视了更为重要的以“完善的管理制度、明确的岗位职责、清晰的流程文本、持续的教育培训”为标志的安全管理合规体系建设。在我看来，安全管理合规是学校安全管理“物防”、“技防”措施发挥作用的前提和保障，依法开展安全管理合规体系建设是构建学校安全风险防控体系的头等大事，刻不容缓。

参照企业法律风险管理原理，我们可以把学校安全管理合规体系建设分解为“风险调查与识别”、“风险评估与报告”、“应对策略与方案”、“方案实施与监督”这样四个前后衔接、有机循环的步骤，我们把它叫做“合规四步法”。

01

风险调查与识别

顾名思义，“风险调查与识别”就是指我们通过一系列科学方法来识别学校可在安全管理中可能存在的合规风险点。常见的风险识别方法主要包括以下几种：

一是法规梳理法。即通过法律检索找出法律法规要求学校必须承担的安全管理的法定义务和职责，如果学校疏于履行，就得承担法律责任。比如《侵权责任法》38、39、 40条，这三条是为学校量身定做的，还有《中小学幼儿园安全管理办法》，以及《学生伤害事故处理办法》等等法律文件规定的这些法定的职责和义务，就是学校的合规风险点。

二是案例检索法。即通过对教育机构责任纠纷司法案例进行大数据分析，来识别可能存在的风险点。比如，我们通过大数据检索分析发现，因学生之间的行为（嬉闹、过失、故意）引发的安全事故占比达到了50%以上，说明学生之间行为是学生伤害事故的第一杀手。从检索的法院判决来看，对学校在因学生之间行为引发的校园安全事故中的教育管理义务要求贯穿事故发生的事前、事中和事后。事故发生之前有对学生进行相应安全教育的义务，事故发生时有及时发现并制止的义务，事故发生后要尽到救助和通知义务。那么这些应尽的义务就是需要学校重点关注的合规风险点。

三是调查走访法。即我们通过向学生、老师、家长、管理人员等相关人员发放调查问卷，来了解学校的在安全管理方面存在的风险点；我们还可以通过采访学校安全负责人、保安等人员来了解学校安全工作的具体情况。

四是查验资料法。即通过查验学校的相关管理制度、工作预案、岗位职责等资料来了解学校安全工作的具体情况，识别相应的风险。

五是现场观察法。即通过现场观察的方式来发现相应的风险点，比如观察学校门卫室人员配备、进出人员登记情况等，发现相应风险点。

通过这些科学方法的综合运用，基本上可以识别出一所学校在安全管理方面存在的合规风险点，并据此编制出“学校安全管理合规风险清单”，让学校掌握各个层面履行安全管理法定职责的情况。作为风险调查与识别环节的工作成果，“学校安全管理合规风险清单”实质上就是学校的安全管理责任清单，是学校依法履行安全管理职责的抓手。

02

风险评估与报告

在这个阶段需要就识别出来的合规风险点从发生频率和严重程度二个维度进行评估，据此确定该风险的等级标准。比如前面说的因学生之间行为引发的伤害事故，发生频率就很高，也可能造成严重伤害后果，因此就要确定为较高的风险等级，注意从事前的安全教育、事中的及时发现制止，事后的及时救助通知等方面建章立制，提高风险防范级别。如果某个风险点发生频率很低，甚至基本上没有发生的可能，或者发生后后果显著轻微，就可以评定为较低的风险级别。对于这类风险点学校可以采取先给予一定的关注，在条件成熟时再加以解决的策略。因为风险的防控和转移化解是需要成本的，我们要考虑到学校的财力、人力能不能够实现。

在风险等级标准划分上，实践中一般采取两种划分法。一种是按照“轻微、一般、较大、重大”划分为四级，也有按照“一般、较大、重大”划分为三级。二种划分法没有优劣之分，可以根据学校实际情况选择采用。但不论采用哪种划分法，都需要根据确定的风险等级标准制作学校安全风险评估报告，为制定合理的安全管理合规风险防控策略提供依据。

03

应对策略与方案

在完成风险评估之后，我们需要根据评估报告制定具体的应对策略和方案，这个环节是学校安全管理合规体系建设的核心环节。所有的应对策略和方案最终体现为完善的管理制度，明确的岗位职责，清晰的流程文本，持续的教育培训。

我们有的学校说，我们已经有制度了啊。的确，我们各个学校都可能存在一定的制度，但这些制度是否规范、合理？是需要进行合法性和可行性审查的。在有了制度之外，还应当有一定的安全工作流程和工作文本。比如，学生的请假流程、学生手机管理流程、学生请教条、家长联系单等。前面的制度是告诉我们应当做什么，不应当做什么。而流程和文本则是告诉我们一些安全事项应当遵循什么样的流程，如何使用规范的文本。制定标准的流程和文本至少有三个方面的好处：一是便于执行，提高效率，流程和文本清晰明白，根据步骤就可以完成相关安全工作事项；二是能够帮助新进老师尽快上手和熟悉工作；三是当发生安全事故时可以帮助学校留下依法履行安全管理职责的工作记录和证据。

在教育培训方面，既要求加强对学生的安全意识教育，以提升学生的自我安全防护能力；也要求加强教职员工的安全管理能力和法律责任意识培训，以避免因教职员工在安全管理方面的过失行为导致学生安全事故的发生。

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方案的实施与监督

最后一个环节是“方案的实施与监督”。在实施过程中，需要强调风险防控是一个需要全员参与的事情，各个相关人员都应充分参与。在我们的安全管理制度中就要明确每一个人的具体角色和任务。而且是一个连续的过程，形成一个持续不断的风险防控机制。需要提醒注意的是，为了确保实施的效果，学校还应当进行持续的监督和考核。因为没有考核就没有管理，没有监督就没有执行。

以上就是我要介绍的学校安全管理合规建设四个环节的全部内容。总之，学校可以从风险识别、风险评估、风险应对、监督执行四个环节，打造一套以“完善的管理制度、明确的岗位职责、清晰的流程文本、持续的教育培训”为标志的学校安全管理合规体系，真正实现“让法律为学校松绑，用合规守护学生安全”的双赢目标。

谢谢大家！